Audits et bilans de santé.
S'assurer que vos accords de conformité répondent aux attentes de conformité de la FCA tout en étant efficaces justificatif vos besoins opérationnels.
BÉNÉFICES DES CONTRÔLES DE SANTÉ.
Un examen externe de vos contrôles de conformité est l'un des moyens les plus fiables d'évaluer l'efficacité de votre cadre de conformité par rapport à ce que the CAF requires. Des examens proactifs et périodiques fourniront non seulement une assurance à votre haute direction, au conseil d'administration et aux actionnaires, mais ils seront également perçus positivement par l'organisme de réglementation.
L'absence d'une véritable défaillance réglementaire dans une entreprise n'est pas nécessairement l'assurance d'un cadre de contrôle efficace. Il se peut que les contrôles n'aient pas été suffisamment contestés, créant une exposition cachée aux faiblesses du cadre de contrôle, jusqu'à ce qu'il soit trop tard.
Particulièrement depuis le COVID, nous avons vu que les entreprises se sont adaptées aux nouvelles exigences (telles que le travail à domicile), ce qui a conduit le front office (par exemple, les rôles en contact avec les clients) à "fuir" le back office (conformité). Cela peut rendre les contrôles de conformité inefficaces et, par conséquent, entraver les obligations de surveillance de l'équipe de direction. Dans les cas extrêmes, cela peut entraîner une violation inaperçue des règles de la FCA ; créant un risque financier et répétitif considérable qui accompagne une interaction FCA.
VÉRIFICATIONS DE SANTÉ RRCA.
Chez RRCA, nos bilans de santé sont menés par des experts de l'industrie qui prennent leur temps pour comprendre les valeurs, les principes opérationnels et les défis de l'entreprise. Il en résulte une approche qui examine les contrôles internes d'un point de vue pratique, conformément aux attentes de la FCA.
Au cours de nos travaux, nous entreprendre un examen approfondi des politiques et procédures et tenir des discussions avec les principales parties prenantes de l'entreprise. Nos rapports sont toujours présentés pour inclure :
Une approche claire de la notation des risques
Justification de nos conclusions (positives ou négatives) en langage clair
Des conseils clairs sur la manière de remédier à toute lacune
Une structure de document permettant la contribution multi-utilisateurs
Réunions de suivi pour fournir des conseils et un soutien supplémentaires
Nous pouvons examiner le cadre de conformité, y compris les politiques, les procédures, les ressources et les rapports, pour évaluer dans quelle mesure ils répondent aux attentes et interprétations réglementaires en constante évolution.
Notre équipe d'experts est là pour vous aider dans le cadre d'un audit réglementaire complet, de bilans de santé ou d'un examen de domaines opérationnels spécifiques, notamment :
Intégration des clients
Un examen du processus de vente pour s'assurer que le processus d'intégration est conforme aux règles pertinentes de la FCA (par exemple, les exigences de divulgation) ainsi qu'aux obligations AML et ICO.
Cadre de conformité
Assurez-vous de l'adéquation et de l'efficacité de votre cadre de conformité, y compris la stratégie, l'allocation des ressources, les canaux de signalement et l'indépendance entre vos principales parties prenantes.
Risque lié au développement de produits
Obtenez une opinion indépendante sur l'adéquation de votre cadre de gestion des risques de conduite, y compris vos accords de développement et de gouvernance des produits.
Commençons!
Si vous n'avez pas eu d'examen indépendant de votre cadre de risque et de conformité, ou si cela fait un certain temps depuis le dernier, contactez notre équipe dédiée de consultants en conformité expérimentés qui peuvent fournir une assurance experte pour donner la tranquillité d'esprit à votre entreprise.
VOUS POURRIEZ AUSSI ÊTRE INTÉRESSÉ PAR.
Chez RRCA, nous fournissons un service complet et sur mesure, répondant aux besoins individuels et aux obligations de la FCA. Que vous soyez une start-up ou une entreprise établie, nos consultants experts sont là pour vous conseiller et vous accompagner.
Vous pouvez trouver de nombreuses informations sur notre site Web ou, si vous préférez, contactez-nous simplement pour une discussion gratuite et confidentielle sur vos besoins.