DES MESURES CORRECTIVES.
En cas de manquements réglementaires (infractions), les entreprises doivent prendre des mesures immédiates pour remédier à l'infraction, empêcher its réapparition et, le cas échéant, calculez les dommages potentiels pour le client.
De telles défaillances peuvent entraîner différents niveaux d'intervention de la FCA, allant de l'enquête à l'action coercitive. Lorsqu'il existe un tel engagement réglementaire, il impose presque toujours une lourde charge aux entreprises, nécessitant non seulement une quantité importante de ressources qualifiées, mais imposant également des calendriers d'action serrés (sans même tenir compte des perturbations potentielles du fonctionnement normal, aggravant les dommages répétitifs et financiers) .
Lorsque des mesures d'exécution sont prévues, RRCA peut travailler avec votre équipe juridique pour obtenir le meilleur résultat possible. Par exemple, dans le cas des « rapports de personnes qualifiées » (également connus sous le nom de s.166), nous pouvons vous aider, vous et votre équipe juridique, à interpréter le résultat et, le cas échéant, à en contester le contenu.
Tout au long de ce processus, il est primordial que l'équipe de direction adopte un point de vue indépendant, expert et impartial pour guider l'entreprise tout au long du processus.
COMMENT NOUS POUVONS VOUS AIDER.
Lorsque des mesures correctives sont nécessaires, il est important que les entreprises non seulement atténuent le risque immédiat, mais examinent également les contrôles internes pour s'assurer que de tels incidents ne se reproduisent pas. Tout en tenant la FCA dûment informée.
Les consultants experts FCA et ICO du RRCA sont là pour vous aider à :
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Préparer une analyse des causes profondes (RCA) pour montrer la nature et la cause de la violation
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Fournir une mise à jour pratique (et documentée) à l'équipe de direction sur les conclusions ; tout en accompagnant la mise en œuvre du plan de remédiation retenu
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Fournir une assistance pour la notification et la communication ultérieure avec la FCA (ou d'autres régulateurs) ; s'assurer que les délais et les obligations de déclaration sont satisfaisants et conformes aux attentes de la CAF
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Examiner, modifier et fournir une assistance à la mise en œuvre des contrôles de gouvernance pertinents (politiques, procédures, etc.)
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Dispenser une formation pratique au personnel concerné
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Au besoin, entreprendre des examens de conduite passés
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Assurer la liaison avec les autres intervenants du cabinet (tels que les avocats, les comptables)
VOUS POURRIEZ AUSSI ÊTRE INTÉRESSÉ PAR.
Chez RRCA, nous fournissons un service complet et sur mesure, répondant aux besoins individuels et aux obligations de la FCA. Que vous soyez une start-up ou une entreprise établie, nos consultants experts sont là pour vous conseiller et vous accompagner.
Vous pouvez trouver de nombreuses informations sur notre site Web ou, si vous préférez, contactez-nous simplement pour une discussion gratuite et confidentielle sur vos besoins.